Prevención e indicadores de fraude interno

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Prevención e indicadores de fraude interno

29 de Noviembre, 2016

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Prevencion e indicadores de fraude interno

Sobre la conferencia

Sólo la detección y actuación a tiempo de prácticas cuestionables en su organización pueden evitar las graves consecuencias de un posible proceso judicial.

Ponentes

Albert Salvador Lafuente
Albert Salvador Lafuente
Grupo Paradell Consultores
Consultoria de Riesgos e Inteligencia Corporativa
Auditor Interno Certificado por el IIA (The Institute of Internal Auditors)
Director del Área de Prevención de delitos y Gestión del fraude

Programa

09:15 - 09:30

Inscripción y entrega de la documentación

Moderador de la jornada: Sr. D. Albert Salvador Lafuente

09:30 - 10:00

El fraude interno.

• Introducción.

• Prevención y detección del fraude interno.


10:00 - 11:00

Los programas antifraude.

• ¿Está preparada su empresa ante un posible fraude interno?

• Factores de fraude.

• Mapa de riesgos. Metodología.

• Controles proactivos para la prevención y detección del fraude.


11:00 - 11:30

Café.

11:30 - 12:00

Perfil y motivaciones del defraudador.

• Triangulo del fraude.

• Tipologías de fraude más comunes en las empresas: apropiación indebida, manipulación de información financiera y corrupción.

• Perfil del defraudador.

• ¿Cuántos fraudes internos se cometen?.


12:00 - 12:15

Gestión del riesgo de fraude..

• Perfil del defraudador

• Entorno de control.

• Evaluación de riesgos.

• Actividades de control.

• Información y comunicación.

• Actividades de monitorización.

• Principales técnicas para la prevención del fraude.

• Red Flags: señales de alerta para la detección del fraude.


12:15 - 13:00

Controles antifraude.

• ¿Dónde estamos?

• Administración del fraude interno.

• Elementos de un programa integral de administración de riesgos.

• Cómo diseñar los controles antifraude.

• Cómo tratar los controles antifraude

• Cómo diseñar un cuadro de mandos.

• Conclusiones.


13:00 - 13:30

Casos prácticos.

• ¿Son las malas prácticas comerciales un fraude interno?

• Plan de respuesta ante hechos fraudulentos.¿Qué debe hacer la empresa ante una sospecha de fraude interno?

• Caso sobre un fraude real reciente, explicando en qué consistió, que impacto produjo, cómo se detectó...


13:30

Fin de la conferencia.

Razones para asistir

El nuevo Código Penal establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas por los delitos cometidos en el seno de su organización.

Según estudios recientes, cuatro de cada diez consejeros delegados no tienen entre sus prioridades la prevención de delitos cometidos por sus empleados y sólo en el 9% de los casos se tienen en cuenta las consecuecias legales de un fraude o un delito de corrupción, a pesar de que un único problema de este tipo puede llegar a suponer hasta la disolución de la compañía por orden judicial. En ocho de cada diez empresas se han detectado problemas de fraude interno, limitándose en la mayoría de los casos a la rescisión de los contratos de los responsables, sin informar al regulador ni acudir a los tribunales.

Sólo la detección y actuación a tiempo de prácticas cuestionables en su organización pueden evitar las graves consecuencias de un posible proceso judicial.

Implantar medidas eficaces va más allá de marcar pautas éticas corporativas, y la aplicación con rigor del nuevo marco de responsablilidad penal de las personas jurídicas, puede tener importantes consecuencias para su empresa si no han sido contempladas con la profundidad que exigen.

Por todo ello, esperamos que esta conferencia del próximo 29 de noviembre, sea de su interés y tengamos la oportunidad de saludarle personalmente.

Sr. D. Albert Salvador Lafuente

El Sr. Salvador Lafuente, cuenta con más de 17 años de experiencia profesional en entidades financieras líderes en España como Auditor Interno (Caixa Catalunya, Catalunya Banc y BBVA).

Actualmente ocupa el cargo de Director del Área de Prevención de delitos y Gestión del fraude en el Grupo Paradell Consultores, Consultoria de Riesgos e Inteligencia Corporativa.

A lo largo de su trayectoria profesional ha liderado proyectos en la última integración bancaria, así como impulsado y desarrollado iniciativas propias de valor, especialmente en el ámbito del fraude interno, forensic y prevención de blanqueo de capitales.

Posee amplia experiencia en la realización de procesos de Risk Assessment, establecimiento de planes anuales de auditoria y auditorías de los modelos de gestión de riesgo, entre otros.

Fundador y administrador de www.fraudeinterno.wordpress.com, web destinada a compartir las mejores prácticas, ideas, consejos y sugerencias de alto impacto sobre la detección y prevención del fraude interno y la profesión de auditoría interna.

Colabora con diversas instituciones públicas y privadas, como la Asociación de Examinadores de Fraude Certificados (ACFE), impartiendo cursos y ponencias en materia de la gestión y administración del Fraude Interno. También colabora en diversas publicaciones digitales: Seguritecnia, ACCID (Asociación Catalana de Contabilidad y Dirección) , Auditool, Nahun Frett, Captio, Nexo Gestión...).

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1. Precio de la conferencia

Precio de inscripción: 400 €

* IVA no incluido

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